Compliance Officer - Responsable, conformité

Job Description

Compliance Officer - Responsable, conformité

BJRC Recruiting

Montreal, Quebec, Canada (On-site)

REF

Notre client

Est une firme indépendante de gestion d'actifs dont le siège social est situé à Montréal, spécialisée dans les stratégies d'investissement traditionnelles et alternatives.

Responsabilités

• Appuyer l'administration quotidienne de la fonction conformité
• Participer aux activités de surveillance, de tests et de documentation de conformité (quotidiennes, mensuelles, trimestrielles et annuelles)
• Soutenir l'intégration des clients et la révision des documents de souscription et KYC
• Maintenir la documentation client, incluant les formulaires KYC, conventions de gestion et documents connexes
• Appuyer la diligence raisonnable initiale et continue des fournisseurs de services tiers
• Maintenir et mettre à jour les politiques, procédures et manuels de conformité
• Tenir à jour les registres de conformité (transactions personnelles, activités externes, conflits d'intérêts, etc.)
• Appuyer les obligations d'inscription et de production de rapports réglementaires
• Participer aux audits internes et aux examens réglementaires externes
• Contribuer aux initiatives de formation et à la promotion d'une culture de conformité
• Collaborer avec les équipes de gestion de portefeuille, d'opérations et de finances afin de soutenir les activités de conformité
• Appuyer la planification et les tests du plan de continuité des activités (PCA)
• Participer à des projets spéciaux au besoin

Profil recherché

• Baccalauréat en finance, administration, droit ou domaine connexe
• 3 à 5 ans d'expérience en conformité au sein d'un gestionnaire de fonds d'investissement (GFI), gestionnaire de portefeuille (GP) et/ou courtier sur le marché dispensé (CMD)
• Exposition aux audits et examens réglementaires
• Solides compétences analytiques, organisationnelles et de communication
• Capacité à évoluer dans un environnement collaboratif et à structure légère
• Habileté à gérer plusieurs priorités et à respecter les échéanciers
• Cours CSC et/ou Manuel des règles de conduite et des pratiques (CPH) considérés comme des atouts
• Bilinguisme français/anglais
• Basé(e) à Montréal

Our Client

Is an independent asset management firm headquartered in Montreal, specializing in traditional and alternative investment strategies.

Responsibilities

• Support the day-to-day administration of the compliance function
• Assist with daily, monthly, quarterly, and annual compliance monitoring, testing, and documentation
• Support client onboarding and review subscription agreements and KYC documentation
• Maintain client documentation including KYC forms, investment management agreements, and related records
• Assist with initial and ongoing due diligence of third-party service providers
• Maintain and update compliance policies, procedures, and manuals
• Maintain compliance logs (personal trading, outside business activities, conflicts of interest, etc.)
• Support registration obligations and ongoing regulatory reporting
• Participate in internal audits and external regulatory examinations
• Contribute to compliance training initiatives and promote a strong culture of compliance
• Collaborate with portfolio management, operations, and finance teams to support compliance activities
• Assist with Business Continuity Plan (BCP) planning and testing
• Support special projects as assigned

Qualifications

• Bachelor's degree in Finance, Business, Law, or a related field
• 3-5 years of compliance experience within an Investment Fund Manager (IFM), Portfolio Manager (PM), and/or Exempt Market Dealer (EMD)
• Exposure to regulatory examinations and audits
• Strong analytical, organizational, and communication skills
• Ability to work effectively in a lean, collaborative environment
• Ability to manage multiple priorities and meet deadlines
• Canadian Securities Course (CSC) and/or Conduct and Practices Handbook (CPH) considered an asset
• Bilingual (French/English)
• Based in Montreal

REF# 1495